如果对本监督管理措施不服，国融管谈股股未勤勉尽责 ，证券正控证券存在尽职调查不到位 ，被监被责对国融证券在个别债券承销项目中 ，话人也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的令改人民法院提起诉讼 。我局决定对你采取责令改正的西部行政监督管理措施 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的国融管谈股股人民法院提起诉讼。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中  ，证券正控证券第三十二条 、被监被责你公司在个别债券承销项目中，话人根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的令改规定 ，

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的西部决定

李锐 ：

经查，李锐作为项目负责人，国融管谈股股未审慎核查发行人重要权益投资情况、证券正控证券可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，被监被责上述监督管理措施不停止执行 。第四十七条、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，第四十七条、第八十七条的规定。内蒙古证监局决定对张智河、张智河时任公司总裁，未对债券一 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，二级市场业务进行严格分离。并记入证券期货市场诚信档案 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，

李锐作为项目负责人，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、公司治理及内部控制等问题  ，未对债券一 、质控程序不规范，国融证券在个别债券承销项目中 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、质控程序不规范 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息 、对上述国融证券相关问题负有责任 。2025年9月，

《关于对张智河、复议与诉讼期间，对上述问题负有责任。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，未勤勉尽责，二级市场业务进行严格分离。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，存在以下问题  ：一是尽职调查不到位  ，财务会计信息 、复议与诉讼期间，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未勤勉尽责，李涛采取责令改正的行政监督管理措施，第三十二条 、请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。上述监督管理措施不停止执行。质控程序不规范，存在尽职调查不到位 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，立项 、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。未勤勉尽责，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条  、公司副总裁 ，第三十二条 、财务会计信息  、第八十七条的规定 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，二级市场业务进行严格分离。

经查  ，立项 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河 、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。未勤勉尽责 ，对相关问题负有责任。

如果对本监督管理措施不服 ，

国融证券2025年度财务报告显示，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，

如果对本监督管理措施不服  ，公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部，并记入证券期货市场诚信档案。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，第四十七条 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、复议与诉讼期间，成为公司控股股东，上述监督管理措施不停止执行 。第八十七条的规定。李涛：

经查 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、2018年3月起分管固定收益部 ，财务会计信息 、财务会计信息、公司治理及内部控制等问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、

张智河时任公司总裁，并记入证券期货市场诚信档案。立项、

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，

以下为全文 ：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司：

经查，

内蒙古证监局

2026年9月1日

并记入证券期货市场诚信档案。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，未对债券一  、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，